Toyota Celica (3000 грн)
www.caddy.com.ua

 
Погода в Киеве
Погода в Киеве
 
Голосование и опросы
Нравится ли вам дизайн нашего сайта
 
 
Типовые документы, Документ: Дополнительное соглашение о предоставлении услуг на срочном рынке к договору на брокерское обслуживание

Дополнительное соглашение о предоставлении услуг на срочном рынке к договору на брокерское обслуживание

раздел Послуги / Услуги
Оцените документ:    Оценить    Рейтинг: 0 (0)     Загружен: 239     Обсудить на форуме
Страна: Украина
Связанные документы:

Додаткова угода про надання послуг на строковому ринку до договору на брокерське обслуговування Дополнительное соглашение о предоставлении услуг на срочном рынке к договору на брокерское обслуживание
Скачать Дополнительное соглашение о предоставлении услуг на срочном рынке к договору на брокерское обслуживание бесплатно

 

 

ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ СОГЛАШЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ УСЛУГ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ К ДОГОВОРУ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

 

г.______________

______________г.

 

Юридическое лицо по законодательству Украины - Частное акционерное общество «________________», Лицензия ГКЦБФР серия ___ № __________ от __________ года на осуществление брокерской деятельности по торговле ценными бумагами, именуемое в дальнейшем «Брокер», в лице Директора _________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и

Физическое лицо по законодательству Украины - ______________________________, именуемое в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые «Стороны», заключили настоящее дополнительное соглашение (далее - Сделка) к договору на брокерское обслуживание № _____ от _____________ о:

 

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА.

1.1. Согласно этому Сделкой в ​​пределах основного договора на брокерское обслуживание Брокер обязуется от своего имени, по поручению и за счет Клиента, за вознаграждение, осуществлять на основании Заказов Клиента операции со срочными контрактами (фьючерсами и опционами) на срочной секции ПАО « Украинская биржа »(далее - Биржа) через информационно-торговую систему, а именно:

1.1.1. Предоставить Клиенту услугу Интернет-трейдинга;

1.1.2.Прийматы и выполнять заказы клиентов на приобретение срочных контрактов;

1.1.3. Предоставлять информационно-консультационные услуги по курсов деривативов, условий их обращения, погашения и т.д..

1.2. Операции осуществляться на бирже с использованием информационно-торговой системы программно-аппаратных средств автоматического формирования и исполнения заявок QUIK, что есть в пользовании Брокера.

1.3. Клиент обязуется принять от Брокера и оплатить все полученное в результате выполнения Заказов Клиента, оплатить услуги Брокера согласно Тарифам Брокера.

 

2. ОПРЕДЕЛЕНИЕ И СРОКИ.

            Аванс (авансовый платеж) - денежная сумма, полученная Брокером от Клиента в счет его будущих платежей по Договору.

            Биржа - ПАО «__________» - профессиональный участник фондового рынка Украины (организатор торговли), осуществляющего деятельность по созданию организационных, технологических, информационных, правовых и других условий для сбора и распространения информации относительно спроса и предложений, проведения регулярных торгов финансовыми инструментами по установленным правилам , централизованного заключения и выполнения договоров относительно финансовых инструментов, в том числе осуществления клиринга и расчетов по ним. В этом сделки подразумевается прежде всего срочная секция ПАО «__________».

            Верхний / нижний лимит колебаний цен - установленные для срочного контракта ограничения на цену, указываются в представленных заказу.

            Свободный остаток - сумма денежных средств, учитываемых на срочном торговом счете Клиента, зарегистрированном Брокером на Бирже, свободных от обязательств Клиента по осуществлению расчетов по срочным контрактам, уплате вознаграждения Брокера и возмещению расходов, понесенных Брокером в связи с выполнением этой сделки , и которые могут быть выведены Клиентом со срочного торгового счета без ущерба для поддержания открытых позиций.

            Выполнение операции - процедура выполнения Сторонами обязательств по заключенной сделке, которая включает прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитария и т. п).

            Гарантийное обеспечение Биржи - денежные средства или другие активы, которые передаются участникам торгов (брокера) в распоряжение Биржи или Центрального контрагента в качестве обеспечения исполнения обязательств по срочным контрактам.

            Гарантийное обеспечение Брокера - денежные средства или другие активы, передаваемые Клиентом в распоряжение Брокера для обеспечения исполнения обязательств по срочным контрактам (далее - гарантийное обеспечение, ГЗ).

            Дата выполнения - дата, в которую должны быть исполнены обязательства по срочному контракту.

            Деривативы, производные финансовые инструменты - фьючерсные контракты, опционы.

            Договор - Договор на брокерское обслуживание операций с ценными бумагами, заключенный между Брокером и Клиентом.

            Электронный документ - документ, информация в котором зафиксирована в виде электронных данных, включая обязательные реквизиты документа.

            Электронная цифровая подпись (ЭЦП) - вид электронной подписи, полученной в результате криптографического преобразования набора электронных данных, который добавляется к этому набору или логически с ним объединяется и дает возможность подтвердить его целостность и идентифицировать подписчика. Электронная цифровая подпись накладывается с помощью личного ключа и проверяется с помощью открытого ключа. ЭЦП юридического лица состоит из подписи ее уполномоченного лица и печати.

            Журнал транзакций ИТС - специальные файлы программного обеспечения ИТС, в которых накапливается служебная и статистическая информация о событиях в системе (программе).

            Сбой системы - отказ аппаратно-программных средств Брокера, в т.ч. информационно-торговой системы Биржи или средств электронной связи, используемых Сторонами при исполнении Договора, которое приводит к невозможности корректного представления, изменения и / или отмена заказов клиентов, невозможности предоставления Брокером отчетов или обмена информацией иное содержание в электронной форме.

            Примерная форма срочного контракта - документ Биржи, содержащий типовые условия срочного контракта и обязательства сторон срочного контракта.

            Информационно-торговая система (ИТС) - программное обеспечение QUIK, которое позволяет осуществлять удаленный доступ к системам организации торговли и заключения срочных контрактов в секции срочного рынка Биржи. ИТС может иметь функции представления, изменения или удаления заказов для участия в Торговых (биржевых) сессиях (Торгах), обмен текстовыми сообщениями между Брокером и пользователями ИТС, мониторинг хода торгов и ряд других функций.

            Клиринговая сессия - часть Торгового дня (период времени), во время которой Биржа проводит определение взаимных обязательств с учетом их зачету (сбор, сверка, корректировка информации по срочным контрактам), и расчеты по ним.

            Клиент - физическое лицо или юридическое лицо, в интересах и за счет которой действует Брокер на основании договора на брокерское обслуживание операций с ценными бумагами. Если не оговорено иное, под термином Клиент понимается также и поверенная лицо Клиента, должным образом уполномоченное Клиентом совершать от его имени действия, предусмотренные Договором.

            Ключ - параметр криптографического алгоритма формирования электронной цифровой подписи. Ключ состоит из секретной и открытой части.

            Ключ Клиента - персональный ключ доступа Клиента, что обеспечивает его авторизацию на Рабочем месте и позволяет создать защищенный канал передачи данных между Клиентом и Брокером в ИТС. Термин «Ключ Клиента» включает пароль, регистрационный код Клиента или любой другой идентификатор, определенный разработчиком ИТС для доступа Клиента в систему.

            Ликвидационная стоимость - текущая рыночная стоимость портфеля ценных бумаг и (или) деривативов, за вычетом обязательств.

            Неторговым операциям - совокупность действий Брокера и / или Клиента, осуществляется в рамках Договора и не связана непосредственно с осуществлением сделок с ценными бумагами.

            Норматив ликвидности гарантийного обеспечения - соотношение денежных средств Клиента, внесенных в качестве гарантийного обеспечения по открытым им позициям до необходимого размера гарантийного обеспечения, установленного Брокером.

            Операция - совокупность действий Брокера и / или Клиента, которая ведет к изменению остатка средств на торговых счетах или предоставлению информации по торговым счетам Клиента.

            Сообщение - любые информационные сообщения и документы, которыми обмениваются Брокер и Клиент в процессе исполнения Договора.

            Регистрационный код клиента - индивидуальный номер, предоставляется Клиенту при регистрации в ИТС Quik, необходимый для идентификации операций, проводимых по поручению Клиента в торговых системах.

            Рыночная цена - расчетная цена ценной бумаги, которая определяется Биржей.

            Рабочий день - любой день кроме выходных (суббота, воскресенье), праздничных или других нерабочих дней на Бирже.

            Рабочее место - комплекс аппаратно-программных средств Клиента, в состав которого входит клиентская часть ИТС QUIK для работы по Договору.

            Скальперськи операции, интрадей - безадресные сделки, приводящие к открытию и закрытию позиции по срочному контракту в течение одного торгового дня.

            Секция срочного рынка Биржи, срочная секция Биржи - место заключения срочных контрактов участниками биржевых торгов на Торговой площадке ПАО «Украинская биржа».

            Срочный контракт - Фьючерсный контракт или Опцион, приобретенный Брокером на выполнение Заказ Клиента.

            Срочный торговый счет - счет, открытый на имя Клиента на срочной секции Биржи и по которому ведется учет операций со срочными контрактами, проводимых на выполнение заказов клиентов.

            Торговая (биржевая) сессия - период времени, который начинается с момента открытия биржевых торгов и заканчивается моментом их закрытия, в течение которого в торговой системе Биржи могут заключаться соглашения.

            Торги - процесс подачи Заявок и заключение срочных контрактов в порядке, определенном Правилами торговли в секции срочного рынка Биржи

            Торговая операция - совокупность действий Брокера и Клиента, приводит к заключению сделок со срочными контрактами в рамках этой сделки.

            Торговый терминал - программа предоставляет Клиенту возможность в режиме реального времени просматривать котировки и совершать сделки на бирже, выставляя заявки (поручения) в электронном виде через Интернет.

            Торговый день - определенный Биржей рабочий день, в течение которого осуществляются Биржевые торги.

            Торговый счет Клиента - счет, открытый Клиенту на определенной секции Биржи для учета денежных средств, ценных бумаг и других финансовых инструментов, используемых Клиентом для торгов по Договору на брокерское обслуживание.

            Сделка - торговая операция, связанная с заключением договора купли-продажи ценных бумаг и / или деривативов.

            Фьючерсный контракт - финансовый инструмент (контракт), покупатель (или продавец) которого берет на себя обязательство по истечении определенного срока купить (или продать) базовый актив согласно стандартным условиям, установленным Образцовой формы фьючерсных контрактом.

            Другие термины, применяемые в сделках относительно условий и правил заключения срочных контрактов в Секции срочного рынка ОАО «__________», используются в соответствии с законодательством Украины, Правил ПАО «__________», Правил торговли в Секции срочного рынка ОАО «__________», Примерной формы ф ' фьючерсный контракт на Индекс украинских акций (индекс UX) и Договора на брокерское обслуживание операций с ценными бумагами включая эту Дополнительное соглашение об осуществлении операций в Секции срочного рынка ОАО «__________».

 

3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

3.1. В рамках этой сделки Брокер предоставляет Клиенту следующие услуги:

предоставляет Клиенту возможность осуществлять операции купли-продажи производных финансовых инструментов;

представляет интересы Клиента в отношениях с Биржей, депозитариями и т.д.;

обеспечивает информационное и консультационное обслуживание Клиента.

3.2. Для этого Брокер:

согласно Правилам Биржи регистрирует Клиента на Бирже и открывает на имя Клиента Срочный торговый счет для учета его торговых операций (сделок);

предоставляет в распоряжение Клиента соответствующее программное обеспечение, с помощью которого Клиент может получать биржевые котировки и предоставлять Брокеру поручения на осуществление операций;

на основании заявок Клиента, поданных с помощью ИТС Quik по сети Интернет, осуществляет в торговой системе сделки купли-продажи деривативов;

проводит оформление операций Клиента, осуществляя для этого все необходимые юридические и фактические действия;

обеспечивает Клиента информацией в соответствии с Договором;

предоставляет Клиенту по его письменному заявлению консультационное обслуживание в порядке и объеме, предусмотренном выбранного клиентом пакета консультационных услуг.

3.3. В случае возникновения задолженности у Клиента или нарушения им условий Договора на брокерское обслуживание, Брокер вправе ограничить операции по открытию новых позиций по торговому счету Клиента к пополнению активов на торговом счете до необходимого размера. При этом закрытие ранее открытых позиций осуществляется без ограничений.

3.4. Брокер предоставляет вышеуказанные услуги за вознаграждение, размер которого определяется в соответствии с выбранным Клиентом тарифного плана.

3.5. Клиент может изменить тарифный план и перечень получаемых дополнительных услуг, уведомив об этом Брокера в порядке, предусмотренном настоящим договором. Новый тарифный план вступает в силу с начала следующего календарного месяца, а при отсутствии в текущем месяце операций - не позднее следующего рабочего дня.

3.6. Информация о лицензии, у Брокера, приведена по состоянию на момент заключения договора и может изменяться. О таких изменениях Брокер информирует Клиента дополнительно одним из способов, предусмотренных договором. Указанные изменения действуют с момента вступления этих изменений.

 

4. ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ И РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА В ТОРГОВЫХ СИСТЕМАХ.

4.1. Соответствии с заключенным Договором Клиенту присваивается регистрационный код (уникальный код в системе Quik), необходимый для дальнейшей идентификации операций Клиента.

4.2. Клиент получает ключи и пароль для доступа к торгам с помощью программного обеспечения Системы Quik и использует пароль для передачи поручений трейдерам Брокера по телефону.

4.3. Пароли доступа могут быть в любой момент изменены Клиентом.

4.4. Клиент берет на себя ответственность за сохранность паролей и самостоятельно принимает меры по обеспечению безопасности своего рабочего места.

4.5. Для учета операций и денежных средств Клиента Брокер течение 2-х рабочих дней с даты заключения Договора открывает Клиенту Брокерский счет и в его рамках срочный торговый счет, привязанный к торговому майданчикиа срочной секции биржи.

4.6. Брокерский (торговый) счет Клиента открывается в гривне.

 

5. РАБОТА С ИТС QUIK.

5.1. Для осуществления операций Брокер предоставляет Клиенту торговый терминал Quik, устанавливаемый на компьютере Клиента (клиентская часть).

5.2. Брокер не гарантирует отсутствие сбоев или ошибок в работе программного обеспечения, а также его совместимость с другими программными продуктами, которые используются Клиентом.

5.3. Клиент не имеет права вносить какие-либо изменения в разработка программного обеспечения, предоставляемого Брокером Клиенту в рамках Договора.

5.4. Эксплуатация программного обеспечения осуществляется Клиентом согласно технической документации и справочной информации, расположенной на сайте Брокера, сайте разработчика, сайте Биржи.

5.5. Все действия, совершенные в Системе Quik под кодом и паролем Клиента по защищенному протоколу, считаются сделанными Клиентом.

5.6. В случае потери пароля или обнаружении признаков доступа к Брокерского счета со стороны неуполномоченных лиц, Клиент обязан немедленно проинформировать об этом Брокера любым доступным Клиенту способом.

5.7. С целью решения возможных спорных ситуаций все действия, совершенные по брокерского счета Клиента через Систему Quik, фиксируются в лог-файлах Брокера.

 

6. ЗАЧИСЛЕНИЕ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.

6.1. Внесение денежных средств Клиентом на Брокерский (Торговый) счет может быть осуществлено путем перечисления денежных средств с банковского счета Клиента на расчетный счет Брокера.

6.2. Клиент должен указать номер договора на брокерское обслуживание и торгового счета (торговой площадки), на который должны быть зачислены денежные средства, вносимые им по Договору на брокерское обслуживание. В противном случае, Брокер имеет право отправить денежные средства, поступившие от Клиента, назад или заблокировать их до поступления указаний (уточнений) по торговому счету.

6.3. Клиент имеет право сообщать Брокера о факте перечисления денежных средств одним из предусмотренных договором способов обмена сообщениями.

6.4. Брокер осуществляет резервирование денежных средств в соответствующей торговой системе, т.е. депонирует их в соответствии с правилами торговой системы на специальном счете в организации, осуществляющей расчеты между участниками данной торговой системы.

6.5. Резервирование денежных средств в торговой системе проводится Брокером в срок не более 3-х (трех) рабочих дней после поступления денежных средств на расчетный счет Брокера, после чего Клиент может проводить торговые операции по своему счету.

6.6. Перевод денежных средств между торговыми счетами Клиента операций на различных площадках осуществляется Брокером после поступления соответствующего распоряжения Клиента.

 

7. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ НА СРОЧНОМ РЫНКЕ.

7.1. Для начала осуществления операций на срочном рынке Клиент должен подписать соответствующее Дополнительное соглашение к Договору на брокерское обслуживание.

7.2. Брокер обязуется от своего имени, по поручению и за счет Клиента в оговоренный Сторонами срок за плату заключать в интересах Клиента сделки по купле-продаже срочных контрактов, а именно: фьючерсов на индекс UX (далее - срочный контракт) на биржевых торгах ОАО «_________», а Клиент обязуется принять от Брокера все выполнено, возместить понесенные Брокером расходы связанные с выполнением Заказ и уплатить вознаграждение Брокера.

7.3. Все операции по купле-продаже срочных контрактов по настоящему Договору Брокер выполняет в соответствии с заказами клиентов предоставленными через ИТС Quik.

7.4. Размер вознаграждения Брокера, требования к размеру гарантийного обеспечения и его ликвидности устанавливаются в соответствующем в Приложении № 1 к настоящему Договору.

7.5. Брокер обязуется по распоряжению Клиента в течение одного банковского дня после получения им денежных средств от биржевых операций по купле-продаже срочных контрактов, осуществленных по заказу клиента, перечислить их на счет Клиента, удержав при этом суммы расходов, которые будут понесены Брокером в свя связи с выполнением Заказа Клиента, а также вознаграждение Брокера.

7.6. Для обеспечения исполнения обязательств по биржевым операциям со срочными контрактами Клиент в качестве гарантийного обеспечения вносит денежные средства в необходимом размере за 90 минут до начала следующей клиринговой сессии, если иной срок не установлен в требовании брокера на дополнительное внесение средств для поддержания надлежащего размера гарантийного обеспечения .

7.7. Размер гарантийного обеспечения может изменяться Брокером в одностороннем порядке в пределах, предусмотренных в Тарифах к Договору на брокерское обслуживание.

7.8. Вывод свободных денежных средств Гарантийного обеспечения осуществляется по распоряжению Клиента.

7.9. Клиент соглашается с тем, что Брокер вправе самостоятельно содержать (отсчитывать) из всех денежных средств, полученных от биржевых операций по купле-продаже срочных контрактов, поступивших для Клиента, суммы расходов и плату за совершение биржевых сделок по купле-продаже срочных контрактов.

7.10. Ежемесячно, до 10 числа следующего за отчетным месяца, Брокер предоставляет клиенту отчет о совершении сделки на срочном рынке и акты выполненных работ.

7.11. Клиент в течение пяти дней с момента получения отчетов, указанных в п. 7.10., Обязан их подписать и предоставить Брокеру.

7.12. При нарушении клиентом требований норм ликвидности гарантийного обеспечения и не покрытие Клиентом задолженности в срок установленный в п. 7.6. этого соглашения, Брокер имеет право принудительно закрыть позицию Клиента по текущим рыночным ценам.

7.13. Закрытие соответствующего срочного контракта без заказа Клиента может быть осуществлено:

в связи с истечением срока его обращения;

в принудительном порядке согласно п. 7.12. настоящего Регламента;

торговля осуществляется по нижним (верхним) лимитам изменения цены, установленные Правилами ПАО «_________».

7.14. Примерная форма срочного контракта утверждается Биржей, и является частью Правил торговли в Секции срочного рынка ОАО «_________», которые регистрируются в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины.

7.15. Вид фьючерсного контракта, заключенного на условиях, определенных Образцовой форме, является расчетным (без поставки базового актива).

7.16. Порядок и условия осуществления операций в Секции срочного рыка Биржи, не урегулированные настоящим соглашением, регулируются внутренними документами Биржи и действующим законодательством Украины.

7.17. Клиент принимает в полном объеме все риски, связанные с заключенным им сделкам купли продажи срочных контрактов.

 

8. РАССМОТРЕНИЕ СПОРОВ.

8.1. В случае возникновения спорных вопросов Клиент должен направить Брокеру письменное заявление с изложением своих претензий.

8.2. Заявления клиентов рассматриваются в порядке их поступления в срок не более двух недель комиссией, состоящей из контроллера и руководителей структурных подразделений Брокера, имеющих отношение к данному вопросу.

8.3. На время рассмотрения заявления Брокерский счет Клиента блокируется.

8.4. О решении комиссии и о принятых мерах Брокер доводит до сведения Клиента.

8.5. В случае, если Клиент не удовлетворен решением комиссии, он имеет право обратиться в суд.

 

9. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ.

9.1. Списание средств в счет оплаты биржевых и клиринговых сборов и (или) комиссий, а также начисления и списания вариационной маржи по операциям на срочном рынке осуществляется торговыми системами без предварительного уведомления Клиента в соответствии с правилами, принятыми в данных торговых системах.

9.2. Брокер проводит содержание вознаграждения, принадлежит ему в соответствии с Договором, пени за нарушение сроков платежей, а также возмещает понесенные им в процессе исполнения поручений Клиента расходы (расходы по оплате услуг уполномоченных депозитариев, бирж, расчетных фирм, банков) за счет денежных средств, принадлежащих Клиенту и находящихся на брокерском счете (лицевых счетах) Клиента.

9.3. Списание средств в случаях, предусмотренных п.9.2, проводится Брокером без предварительного уведомления Клиента.

9.4. Зависимости от выбранного Клиентом тарифного плана удержание комиссионного вознаграждения может производиться:

по итогам операции;

по итогам торговой сессии;

по окончании календарного месяца;

комбинированным способом.

9.5. Депозитарные и другие расходы, связанные с выполнением Договора, ежемесячно выплачиваются Клиентом согласно Актам-счетов Брокера.

9.6. Все расчеты по Договору осуществляются в гривнах Украины. При списании вознаграждения по оплате услуг, тарифы на которые установлены в иностранной валюте, Брокер использует для пересчета в гривни официальный курс Национального банка Украины на день такого списания.

9.7. При возникновении задолженности (отрицательный остаток денежных средств) на любом из немаржинальних лицевых счетов Клиента, Брокер направляет Клиенту письменное уведомление или сообщение по электронной почте.

9.8. Клиент обязан обеспечить наличие на торговом счете денежных средств в размере, достаточном для погашения задолженности. Для этого Клиент в течение 10 (десяти) календарных дней с момента возникновения задолженности обязан осуществить ее погашения путем перечисления недостаточной суммы на соответствующий лицевой счет или закрыв часть открытых позиций.

9.9. После окончания 10 (десяти) календарных дней с момента возникновения задолженности Брокер начинает начислять пеню за каждый день просрочки в размере, предусмотренном Договором или действующим законодательством Украины.

9.10. В случае, если сумма задолженности по всем лицевым счетам Клиента превысит 50% ликвидационной стоимости всех активов, находящихся на брокерском счете Клиента, Брокер вправе ограничить операции по открытию новых позиций по брокерского счета Клиента до полного погашения Клиентом задолженности. При этом закрытие ранее открытых позиций осуществляется без ограничений.

9.11. В случае, если сумма задолженности по всем лицевым счетам Клиента превысит 75% ликвидационной стоимости всех средств, находящихся на брокерском счете Клиента, Брокер имеет право закрыть позиции Клиента в объеме, необходимом для полного погашения задолженности Клиента перед Брокером.

 

10. ВЫПОЛНЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТА, ПЕРЕДАЮЩИЕСЯ ПО ТЕЛЕФОНУ.

10.1. Поручения (приказы, заказ) Клиента также могут приниматься трейдерами Брокера по указанному на сайте Брокера телефона.

10.2. Данный способ приема поручений считается резервным.

10.3. Приказы клиентов принимаются трейдером к исполнению в порядке их поступления. Пока трейдер занимается одним клиентом, все звонки, поступающие от других клиентов, переводятся в режим ожидания (ставятся в очередь).

10.4. При ответе трейдера Клиент проходит процедуру идентификации, назвав свой регистрационный код и пароль, предусмотренный для этого способа связи.

10.5. После идентификации Клиента трейдером, Клиент дает трейдеру все необходимые поручения, установленной форме подачи поручений, после чего трейдер выполняет поручения и сообщает результат его выполнения Клиенту.

10.6. Клиент уведомлен о том, что Брокер может вести запись, осуществимый Брокером с помощью собственных технических и программных средств на магнитных или других носителях, всех телефонных переговоров трейдеров с Клиентом и признает такую ​​запись достаточным доказательством при разрешении споров между Клиентом и Брокером записи телефонных разговоров,

 

11. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ.

11.1. Брокер предоставляет Клиенту следующую официальную информацию торговых систем для участников торгов:

информацию об изменениях тарифов и условий работы торговых систем;

информацию о ходе торгов и котировки в торговых системах в режиме реального времени;

информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, находящихся на счетах Клиента;

другую официальную информацию торговых систем, предназначенную для участников торгов.

11.2. Вышеуказанная информация предоставляется Брокером бесплатно путем отправки сообщений по электронной почте.

11.3. Брокер вправе ограничить доступ Клиента к информации о ходе торгов и котировки в режиме реального времени в случае, если по брокерскому счету Клиента в течение 6 месяцев не проводились операции.

11.4. Брокером по запросу Клиента предоставляется следующая информация и документы:

Информация о Брокера:

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;

сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (его наименование, адрес и телефон);

копию документа о государственной регистрации Брокера как юридического лица;

информацию о сроках на которые выданы лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке;

11.5. Для получения указанной в п. 11.4 информации Клиент направляет Брокеру запрос.

11.6. Информация о Брокера предоставляется Клиенту бесплатно.

11.7. Брокер вправе предоставлять Клиенту любую другую дополнительную информацию.

 

12. ВЫВОД КЛИЕНТОМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ.

12.1. Клиент имеет право в любой момент действия Договора вывести принадлежащие ему денежные средства со своего Брокерского (Торгового) счета при условии, что это не повлияет на надлежащее выполнение Брокером его обязательств по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручений Клиента до момента вывода средств .

12.2. Снятие денежных средств возможно в пределах свободного остатка денежных средств на счете Клиента. При этом Брокер соответствии с Договором имеет право удержать всю сумму вознаграждения Брокера на дату подачи распоряжения, пени за нарушение сроков платежей, а также возместить за счет Клиента понесенные Брокером в процессе исполнения поручений Клиента расходы.

12.3. Заранее Клиент резервирует намеченные к выводу денежные средства на своем брокерском счете и указывает предпочтительный способ вывода средств. Резервирование средств производится на основании распоряжения Клиента на вывод средств.

12.4. Для снятия денежных средств со своего Брокерского счета Клиент направляет Брокеру оформленное в установленном порядке Распоряжение на вывод денежных средств (далее - Распоряжение) путем предоставления Брокеру оригинал Распоряжение в бумажной форме.

12.5. Денежные средства, выводимые Клиентом, перечисляются на указанный в распоряжении банковский счет Клиента.

12.6. Срок исполнения Распоряжения Клиента на вывод денежных средств:

обычное вывод средств - не более 3-х банковских дней (день подачи + 2 дня);

срочное вывод средств - не более 2-х банковских дней (день подачи + 1 день).

12.7. Под исполнением Распоряжения понимается списание денежных средств с расчетного счета Брокера на банковский счет Клиента.

12.8. Клиент по его личному запросу сообщается о перечислении денежных средств на его банковский счет.

12.9. Брокер устанавливает ограничения на минимальный размер денежных средств, перечисляемых Брокером на банковский счет Клиента. За исключением случая, когда Клиент выводит из Брокерского счета все свои средства, сумма денежных средств, заявленная Клиентом к выводу на его банковский счет, не может быть меньше 100 грн.

 

13. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ МЕЖДУ БРОКЕРОМ И КЛИЕНТОМ.

13.1. Обмен любыми сообщениями между Клиентом и Брокером осуществляется в порядке, предусмотренном Договором.

13.2. По всем вопросам, непосредственно связанных с подачей и исполнением поручений Клиента на покупку продажу деривативов, Клиент общается с сотрудниками брокерского отдела (трейдерами) Брокера. По всем остальным вопросам Клиент должен контактировать с сотрудниками отдела клиентского сервиса Брокера и (или) других отделов в рамках их компетенции.

13.3. Предусмотрены следующие способы обмена сообщениями между Клиентом и Брокером:

            по телефону;

            факсу;

            личный визит клиента в офис Брокера.

13.4. Брокер обязуется сообщать Клиента о всех важных с точки зрения выполнения Договора изменения (дополнения) в срок не позднее 3 (трех) дней с момента возникновения таких изменений. Под существенными изменениями подразумевается:

            изменение юридического, почтового или адресов http-адресов серверов Брокера, банковских реквизитов Брокера и т.п.;

            изменение порядка предоставления услуг (Договора, настоящего Регламента);

            изменение Тарифов.

13.5. Определяется такой порядок внесения изменений по инициативе Клиента:

            изменение любых реквизитов, производится путем оформления новых необходимых для этого документов. До момента получения Брокером новых документов, подписанных Клиентом, Брокер действовать в соответствии с подписанным ранее документам;

            сообщение Брокера об изменении контактных координат Клиента, средств связи, паролей, изменение паспортных данных физического лица или реквизитов юридического лица должно быть направлено Брокеру Клиентом письменно за его подписью, и, если Клиент является юридическим лицом, печатью Клиента.

13.6. Моментом получения сообщения (документа) считается:

            при доставке курьером службы доставки - дата подписания расписки о получении уполномоченным представителем получателя;

            при личном визите Клиента в офис Брокера - дата регистрации документа;

            в случае пересылки по почте способом, предусматривающим получение расписки, подтверждающей факт получения почтового отправления, - дата подписания расписки о получении корреспонденции уполномоченным представителем получателя;

            в случае отправки документа по факсимильной связи - отметка факсимиле о дате.

13.7. В случае, если дата фактического получения сообщения приходится на нерабочий день получателя или доставка и получение сообщения произошли после окончания рабочего дня получателя, то датой получения сообщения считается следующий рабочий день получателя.

13.8. Оперативная информация: информация о ситуации нехватки свободных средств на счете Клиента (margin call), сообщение о необходимости закрытия маржинальной позиции и т.п., дополнительно направляется (дублируется) Клиенту одним из следующих способов:

            по факсу

            по телефону;

            по электронной почте.

13.10. Брокер имеет право заблокировать Брокерский счет Клиента в случае:

            невозможности связаться с Клиентом одним из предусмотренных Регламентов способов (по указанным в регистрационных данных телефонах, адресах электронной почты) - до получения от Клиента действующих контактных координат;

            непредоставления Клиентом Брокеру копии нового документа, удостоверяющего личность (для Клиентов - физических лиц) в течение одного месяца по истечении срока действия предыдущего документа, - до предоставления указанных документов Брокеру;

            непредоставления Клиентом Брокеру оригинала доверенности, приказа о назначении, решение об избрании и т.п. (Для уполномоченных лиц и руководителей клиентов - юридических лиц) по истечении срока действия полномочий руководителя (уполномоченного лица) - до предоставления указанных документов Брокеру.

 

14. ОТЧЕТНОСТЬ КЛИЕНТУ.

14.1. По окончании отчетного периода (месяца) в течение 5 (пяти) рабочих дней Клиенту по его непосредственным запросу может предоставляться отчет Брокера за предыдущий период в электронном виде.

14.2. По окончании каждого календарного месяца (или недели) Брокер течение 5 (пяти) рабочих дней формирует и предоставляет Клиенту через систему электронного документооборота перечень поручений (заявок) Клиента за прошлый месяц (неделю). В течение 5 (пяти) дней Клиент обязан отправить Брокеру подписан соответствующий перечень поручений (заявок), или направить Брокеру свои возражения по сути предоставленного документа.

14.3. До получения Брокером подписанного Клиентом реестру доверенностей Брокер вправе прекратить проведение операций по счетам Клиента до момента предоставления подписанного реестра поручений или решения всех спорных вопросов в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

14.5. Отчеты Брокера в бумажной форме предоставляются Клиенту по его требованию по истечении отчетного периода в течение 10 (десяти) рабочих дней после получения запроса Клиента.

14.6. Брокер имеет право в любой момент направить Клиенту реестр (а) поручений в бумажной форме. Клиент в этом случае обязан подписать реестр (а) поручений и предоставить их Брокеру. В случае неполучения Брокером подписанного реестра поручений течение 10 дней с момента его отправки Клиенту по указанному Клиентом адресу, Брокер вправе приостановить проведение операций по счетам (блокировать Брокерский счет) Клиента до момента предоставления подписанного реестра поручений.

14.7. По требованию Клиента ему могут быть предоставлены счета и счета-фактуры, а также заверенные Брокером копии отчетов.

 

15. КОНТАКТНЫЕ ЛИЦА И СРЕДСТВА СВЯЗИ:

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

 

16. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА, ДРУГИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

16.1. Настоящий Договор действует с момента его подписания.

16.2. Действие Договора прекращается с момента:

16.3. Изменения и дополнения к настоящему Договору действительны и являются его неотъемлемой частью, если они изложены письменно в документарной форме и подписаны уполномоченными представителями Сторон.

16.4. Договор заключен в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.

 

17. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН.

 


Теги документа: договор договір строки обслуживание обслуговування угода соглашение брокер послуга услуга додаток строковий

Скачать Дополнительное соглашение о предоставлении услуг на срочном рынке к договору на брокерское обслуживание
Оцените документ:    Оценить    Рейтинг: 0 (0)     Загружен: 239     Обсудить на форуме




Если у вас есть уникальный документ, которого возможно нет в нашей базе, поделитесь им с другими пользователями нашего ресурса.
Давайте вместе сделаем данный раздел полезнее и качественнее. Нам нужна ваша помощь!

Добавить типовой (шаблонный) документ
Ваше имя
Email
Файл
Комментарий
Мы обязательно удалим всю конфиденциальную и личную информацию из документа, но надежнее будет, если вы это сделаете сами.





 
Курс валют предоставлен сайтом kurs.com.ua

Пробки на Яндекс.Картах
Статистические данные
 
Объявления
Работа для юристов

Ищем юристов для удаленной работы (составление типовых документов)
599-41-66, 097-963-64-63
[email protected]

Добавить объявление
 
 
Последние новости
Голова Верховної Ради України Андрій Парубій висловив співчуття рідним та близьким заступника Глави Адміністрації Президента України Андрія Таранова у зв’язку з його загибеллю
У Верховній Раді України відбувся інформаційний захід, присвячений Міжнародному дню демократії
Відбулося ранкове пленарне засідання Верховної Ради України
Триває ранкове пленарне засідання Верховної Ради України
Триває ранкове пленарне засідання Верховної Ради України
Триває ранкове пленарне засідання Верховної Ради України
У Верховній Раді України відбувся інформаційний захід, присвячений Міжнародному дню демократії
"Ну, надо снять меня уже с экранов, я сам себе уже надоел" В. Путин,...
Петро Порошенко зустрівся з Гілларі Клінтон
Президент у Нью-Йорку зустрівся з представниками єврейських організацій США 
20 вересня цього року у Верховній Раді України відбудеться Четверте засідання Парламентського комітету асоціації між Україною та ЄС (ПКА)
Нам потрібен міжнародний механізм відповідальності для захисту прав внутрішньо переміщених осіб - Президент під час Засідання високого рівня Генеральної Асамблеї ООН
У Верховній Раді відбулося засідання Комітету Парламентської асамблеї Ради Європи з питань науки, освіти, культури і ЗМІ
Питання забезпечення дотримання громадянських і політичних прав обговорено під час «круглого столу» за ініціативи Комітету з питань прав людини, національних меншин і міжнаціональних відносин та Комітету у закордонних справах
Україна та Катар зацікавлені у поглибленні економічноі співпраці
Зараз правильний час і місце для інвестування – Президент запросив американський бізнес в Україну
Голова Парламенту України Андрій Парубій: Верховна Рада планує ухвалити звернення до Європейського Союзу та міжнародних організацій з проханням не визнавати вибори до Держдуми Росії
Голова Парламенту України Андрій Парубій запропонував головам комітетів скласти план розгляду їхніх блоків питань на нараді у наступний четвер
Уже цього четверга у Парламенті може бути призначено сім нових голів комітетів – Андрій Парубій
Брифінг Голови Верховної Ради України Андрія Парубія (відео)
Все новости >>>